Allbet注册(www.aLLbetgame.us):中原证券存在多项问题违规 河南证监局对其出具警示函

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  克日,河南证监局公布“关于对中原证券股份有限公司实行出具警示函措施的决议”的通告。

  通告称,河南证监局发现中原证券存在以下违规问题:一是南阳分公司内控和合规治理不完善。存在印章治理不规范,财政专用章部门用印纪录未挂号,办公室印章部门用印纪录仅由经办人签字,无批准人签字;客户资料治理不严酷,部门客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署禁绝确,部门投资照料服务协议中未明确服务内容、未签署日期;客户生意区监控笼罩不全,录像保留不完整;空缺凭证治理不规范;在投资照料营业推广、服务提供环节留痕治理不完善等问题。二是主要事项未实时讲述。发生事情职员被纪检监察部门立案考察等情形后,未在划准时间内向我局讲述。

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  上述行为违反了《证券公司监视治理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》(证监会令第166号)第六条、《证券期货谋划机构及其事情职员清廉从业划定》(证监会令第145号)第十五条第二款第四项等划定。凭证《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》第三十二条第一款、《证券期货谋划机构及其事情职员清廉从业划定》第十八条等划定,河南证监局决议对中原证券接纳出具警示函的行政羁系措施。


  

  

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