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齐{翔}商{标}网:55〖宗〗内{幕}交易、4家“券商被”罚1.05<亿 证监>会2019行政处(罚“)成绩【单”】

权益《基》金<首份四季>报来〖了!重仓〗茅【台、平安等】核心 资产 机构[撤退规模]骤 降

【权【益基金首】份 四[季]报 来了!重仓茅‘台、’平(安)等【核】心“资”产 机构【撤】退『规』模骤〖降】〗今(日,)权(益基金四季)报〖开〗始『陆』续『出』炉。〖从〗目前【率】先披【露】季报的中《航旗》下几(只基金来)看,(虽然)仓‘位有所’差〖别,〗但是前 十[大]重 仓〖股〗基〖本〗都 重仓[了白]马股。

原 标题:55 宗[内]幕 交【易、13】份<市>场禁入〖决〗定、4 家[券商]被罚1.05亿… 证‘监会2019行’政处罚“成 绩[单”]来 了

〖摘〗要 【55宗‘内幕交’易、4家“券商”被“罚1.05”亿 (证)监『会2019行政处』罚“成绩『单”来』了】2019{年全年,证}监{会共下发136}份《行》政<处罚书,较>去《年增》加5份。下(发)市『场』禁『入』决定“书13份。其”中“涉及内”幕交易《的》案 件[多]达55 宗,占比‘超过40%;涉’及信『披违规案』件《有29宗,》市(场操)纵〖案〗件14(宗,)从「业」人员炒股{案件9宗。}此【外还涉】及关联交「易、传」播虚假信<息、非>法经营(证)券投资咨}询业务《等违法》行{为。有10}家中「介」机构被【处】罚,涉『及』新【时】代<证>券{等}四家〖券〗商,大信、众华、『兴』华 等会[计]师事务 所,{银}信评{估}等资<产评>估「机构。

  」据(证)监(会官网公)开 显[示,2019年全年,证]监 会共下发136【份】行『政』处(罚书,)较〖去年增〗加5份。下发市〖场禁入〗决〖定书13份。其〗中(涉及)内{幕}交(易)的“案件多达55宗,”占「比」超 过40%;涉[及]信 披违【规】案‘件有29’宗,{市场操纵案}件14宗,从业『人员』炒<股>案件9《宗。》此‘外’还“涉及关联”交易、“传播虚”假「信息、非法」经营【证】券「投」资咨‘询业’务<等>违法行为。(有10家中)介‘机构被处’罚,涉及新<时>代〖证券等四〗家【券】商,大信、众<华、>兴华 等会[计]师 事务所, 银[信]评 估《等》资《产评估机》构。

  {内}幕「交」易{和}信披【违】规『仍是“重灾』区”

  2019<年公开>的{内幕}交『易案多』达55《宗,》在《全部》公开『案』件【中占比】超4成,【且多】与‘并’购重组『有关。证』监会“表”示,{并}购<重>组事《项》筹划周 期长、牵[涉]面 广,「且对市」场『具有』重大(影)响,【极】易「成」为不法 行[为]人 用(以谋)取‘不’正{当利}益的<工具。

  >一些<市>场影 响恶劣[的]案 件『当事』人收 到[了“]天 价”【罚】单,在阳雪初【内幕交】易深圳‘中’青 宝一案中,[阳雪初]被没 收违法所‘得1.97’亿元,『并处以一』倍‘罚款,罚没’金『额』将【近4亿元。】有『些』案件涉及【主】体<较多,呈现“>窝案”‘特’点,『在』太阳〖纸业内〗幕 交[易]案, 证(监)会《开》出《三》张罚〖单,〗依【法对吴】学【军、】程凌、余盛『分别没』收违‘法’所 得1104[万]元、36.5 万《元、612.67》万《元,》并分‘别处’以1‘倍罚’款,3人因 内[幕交易合计]被 罚没3566万元。

  梳 理[罚]单可以发 现,“内幕”交《易》的形<成>主(要有几个方)面的{要点,包}括当事『人与内』幕(信息)知‘情人’关〖系〗密「切」且在(内幕)信【息】公开<前频>繁或存{在}可疑(联络,交)易〖时点〗与【内】幕‘信’息“知”情『人』接〖触〗时点高“度”吻‘合,交易’时点『与』内{幕}信息 形[成及公]开 过程基本「一致,」交《易涉及》内幕(信)息

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